东方财富证券股份有限公司金融服务风险等级分类标准及方法
根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、中国证券业协会《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》等监管制度，我司根据风险特征和程度，对金融服务进行了风险等级划分，风险等级由低至高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5。
具体金融服务风险等级划分情况如下：
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风险等级 |
特征描述 |
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低风险（R1） |
结构简单，容易理解，流动性高，本金遭受损失的可能性极低。 |
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中低风险（R2） |
结构简单，容易理解，流动性较高，本金遭受损失的可能性较低。 |
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中风险（R3） |
结构较复杂，流动性较高，本金安全具有一定的不确定性，在特殊情况下可能损失全部本金。 |
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中高风险（R4） |
结构复杂，流动性较低，本金安全面临较大的不确定性，可能损失全部本金。 |
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高风险（R5） |
结构复杂，不易理解，不易估值、流动性低、透明度较低，本金安全面临极大的不确定性，甚至损失可能超过本金。 |
服务类型及风险等级
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风险等级 |
服务类型 |
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R1-低 |
本金保障型收益凭证业务及服务 |
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R1-低 |
天天宝业务及服务 |
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R1-低 |
转融通业务及服务 |
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R1-低 |
质押式报价回购业务 |
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R1-低 |
债券通用质押式回购（逆回购） |
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R2-中低 |
优先股交易业务及服务 |
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R3-中 |
普通证券交易服务 |
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R3-中 |
创业板股票业务及服务 |
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R3-中 |
港股通交易业务及服务 |
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R3-中 |
债券市场、资产支持证券交易业务及服务 |
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R3-中 |
公开募集基础设施证券投资基金业务 |
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R3-中 |
证券研究报告 |
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由对应的投顾产品的风险等级确定 |
投资顾问服务 |
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R3-中 |
上市公司股权激励行权融资（非董事、高级管理人员） |
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R3-中 |
向特定对象发行证券、向不特定对象发行证券 |
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R3-中 |
股票质押业务及服务 |
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R4-中高 |
融资融券业务及服务 |
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R4-中高 |
全国中小企业股份转让业务（新三板）-创新层 |
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R4-中高 |
全国中小企业股份转让业务（新三板）-基础层 |
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R4-中高 |
北京证券交易所证券交易服务 |
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R4-中高 |
场内期权业务及服务 |
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R4-中高 |
科创板股票业务及服务 |
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R4-中高 |
风险警示股票交易 |
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R4-中高 |
退市整理股票交易 |
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R4-中高 |
两网及退市公司股票转让业务（老三板） |
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R4-中高 |
沪、深证券交易所互联互通存托凭证业务 |
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R4-中高 |
上市公司股权激励行权融资（董事、高级管理人员） |
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R4-中高 |
首次公开发行证券网下投资者注册 |
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R5-高 |
债券通用质押式回购（正回购） |
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R5-高 |
场外衍生品业务及服务 |
备注：本表非实时更新，具体的产品与服务风险等级及适当性匹配意见，以投资者实际办理业务时的内容为准。
