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报价回购业务专栏

  • 一、业务介绍

  • 二、业务流程

  • 三、业务规则

  • 四、法律文件

  • 五、产品报价

  • 六、定期报告

业务流程

客户如何参与产品?

1、投资者应符合开展报价回购交易的客户资质标准:在东方财富证券开立证券账户期间无不良记录,申请业务开通时通过风险测评;
2、签署《客户协议》和《风险揭示书》并准确理解其确切含义;
3、根据自身参与金额和期限,选择参与固定期限品种或灵活期限品种。其中固定期限品种最低参与金额人民币 1000 元,灵活期限品种人民币 1000 万元;
4、参与固定期限的客户,每个交易日根据东方财富证券在官网及交易系统中的报价,发出相应的委托申购参与。委托内容包括品种代码、申报数量和续做方式。固定期限品种可以选择到期续做,自动续做在回购到期时客户不需要发出委托即可续做同样期限的品种,也可以选择手动发出指令续做;
5、参与灵活期限的客户,可提前列明需求(包括参与期限、金额和价格),东方财富证券根据汇总的客户需求开通相关品种并报价,客户发出委托申购参与、委托内容包括品种代码、申报数量、验证码。灵活期限品种不支持到期续做;

客户如何退出该产品?

1、到期购回:产品到期时本金和利息自动返还客户账户中,回购到期当日可用,下一交易日可取。到期购回无需提交委托指令;
2、提前购回:1天期品种不支持提前购回。非1天期品种若在产品详情页中显示支持提前购回功能,则客户可在回购到期日前提交提前购回委托指令。提前购回收益按照约定利率计算。 单日提前购回委托累计金额超过人民币 3000万元(含 3000万元)的巨额提前购回需要提前一天预约。若在产品详情页中显示不支持提前购回功能,则无法提前购回。
3、不再续做:在自动续做期间,客户可以发出不再续做委托指令,终止自动续做功能。单日不再续做委托累计金额超过人民币3000万元(含3000万元)的巨额不再续做需要提前一天预约。若产品不支持续做功能,则到期后自动购回,资金到期当日可用,下一交易日可取。

客户的收益如何计算?

1、初始交易金额=初始交易成交数量×100;
2、单期交易提前购回交易金额=提前购回成交数量×(100+提前购回价格×实际回购天数/365)。实际回购天数=提前购回成交日对应的资金划付日-初始交易成交日对应的资金划付日;
3、单期交易到期购回金额=剩余成交数量×(100+初始交易成交价格×实际回购天数/365)。剩余成交数量为,到期购回日该笔交易的初始交易成交数量减去对应的提前购回成交数量后的余量;实际回购天数=到期购回日对应的资金划付日-初始交易成交日对应的资金划付日;
4、多期交易视为多个单期购回交易的组合,其中单期交易到期购回金额不包括剩余成交金额,剩余成交金额在多期交易全部到期或全部提前购回时一次性购回。

客户的交易费用如何计算?

鉴于交易所目前对报价回购业务未收取任何交易费用,东方财富证券暂不就报价回购业务向客户收取佣金或交易费用。如交易所报价回购业务规则变更,需收取相关交易费用时,东方财富证券将按有关安排向客户收取相关交易费用,收费办法以东方财富证券的通知或公告为准。

有何种担保品?

东方财富证券提交以下自有资产作为质押物,每类质押物标准券折算率的确定方式为:
(1)符合深交所债券质押式回购交易相关规定的债券:标准券折算率适用《标准券折算率管理办法》;
(2)基金份额:经深交所和中国结算认可的第三方机构核定的标准券折算率;
(3)深交所和中国结算认可的其他证券:根据深交所和中国结算的另行规定进行计算;
(4)现金:标准券折算率为 1。

客户如何获得产品的后续信息?

1、东方财富证券于每个交易日在官方网站和交易系统中更新报价回购产品相关信息;
2、东方财富证券根据客户保留的联系方式,采用以下通知方式向参与报价回购的客户发送通知等信息:
(1)录音电话通知;
(2)传真通知;
(3)手机短信通知。

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